Форум » Официальная информация » Ситуация » Ответить

Ситуация

utrade: Клиенты, подписавшие Соглашение о порядке расчетов (Приложение № 11 к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и других финансовых активов ОАО «ЮТРЭЙД.РУ» в целях получения дополнительного дохода от использования временно свободных денежных средств на брокерском счете (“В целях повышения привлекательности хранения свободных денежных средств Клиента на специальном брокерском счете Компании, Компания начисляет Клиенту часть дохода, полученного от использования денежных средств Клиента в размере и порядке, определенными данным Соглашением и Тарифным планом.») дали право ОАО «ЮТРЭЙД.РУ» использовать остатки денежных средств на своих счетах («Клиент предоставляет Компании право использования принадлежащих ему денежных средств в размере свободного остатка на его брокерском счете в любой момент времени, как в течение торговых сессий, так и в промежутке между ними»). В настоящее время Компания не в состоянии исполнять п. 2 Соглашения, то есть предоставить клиентам возможность в любой момент воспользоваться всей суммой принадлежащих клиентам денежных средств. Ценные бумаги клиентов передавались по сделкам РЕПО третьим лицам в соответствии с пп. 22.20, 22.21, 22.22 Регламента брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и других финансовых активов ОАО «ЮТРЭЙД.РУ. 22.20. При превышении на конец торгового дня обязательств Клиента по денежным средствам и/или ценным бумагам над собственными активами Клиента (при совершении маржинальных/необеспеченных сделок) Компания вправе заключить от имени клиента Специальные сделки РЕПО со следующими параметрами:  Предметом Первой части Специальной сделки РЕПО является покупка или продажа ценных бумаг, направленная на погашение обязательств Клиента по заключенным сделкам с использованием маржинального кредитования и Специальным сделкам РЕПО, а также по исполненным Компанией Поручениям Клиента, имеющимся к моменту заключения Специальной сделки РЕПО в разрезе каждой ТС, и которые в текущий момент не могут быть полностью погашены за счет Клиента в такой ТС.  Расчеты по первой части Специальной сделки РЕПО производятся в момент заключения.  Расчеты по второй части Специальной сделки РЕПО производятся не позднее момента начала следующей Торговой сессии.  Первая часть Специальной сделки РЕПО исполняется, если иное не указано Клиентом, по цене предыдущего торгового дня, рассчитанной на ММВБ.  Для сделок, первой частью которых является покупка ценных бумаг для Клиента, цена второй части Специальной сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как цена первой части Специальной сделки РЕПО, уменьшенная на Ставку специальной сделки РЕПО, указанную в Тарифах, из расчета количества календарных дней между датами исполнения первой и второй части Специальной сделки РЕПО.  Для сделок, первой частью которых является продажа ценных бумаг для Клиента, цена второй части Специальной сделки РЕПО, если иное не указано в дополнительном соглашении с Клиентом, определяется как цена первой части Специальной сделки РЕПО, увеличенная на Ставку специальной сделки РЕПО, указанную в Тарифах, из расчета количества календарных дней между датами исполнения первой и второй части Специальной сделки РЕПО. 22.21. Специальные сделки РЕПО заключаются Компанией на внебиржевом рынке с третьими лицами при наличии предложений со стороны контрагентов третьих лиц. 22.22. При заключении Специальной сделки РЕПО предмет сделки определяется Компанией самостоятельно, исходя из параметров текущей ликвидности ценных бумаг, если Клиент не указал самостоятельно предмет сделки в Поручении на Специальную сделку РЕПО. В настоящее время Компания не располагает средствами для исполнения вторых частей таких сделок РЕПО (обратного выкупа ценных бумаг на счета клиентов).

Ответов - 1

utrade: Приложение № 11 к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и других финансовых активов ОАО «ЮТРЭЙД.РУ» Образец для физических лиц Соглашение о порядке расчетов г. Москва «____» _______________ г. ОАО «ЮТРЭЙД.РУ», именуемое в дальнейшем «Компания», в лице Генерального директора Аверина Сергея Юрьевича, действующего на основании Устава с одной стороны, и _______________________________________________________________________________________, именуемый (ая) в дальнейшем «Клиент»., с другой стороны, именуемые каждый в отдельности – «Сторона», а совместно именуемые – «Стороны», заключили настоящее соглашение о нижеследующем. 1. Компания использует денежные средства Клиента для предоставления от своего имени займов на совершение маржинальных и необеспеченных сделок за счет других клиентов Компании. В целях повышения привлекательности хранения свободных денежных средств Клиента на специальном брокерском счете Компании, Компания начисляет Клиенту часть дохода, полученного от использования денежных средств Клиента в размере и порядке, определенными данным Соглашением и Тарифным планом. 2. Клиент предоставляет Компании право использования принадлежащих ему денежных средств в размере свободного остатка на его брокерском счете в любой момент времени, как в течение торговых сессий, так и в промежутке между ними. При этом Компания предоставляет Клиенту возможность в любой момент воспользоваться всей суммой принадлежащих Клиенту денежных средств. 3. Стороны договорились при распределении дохода от использования Компанией денежных средств Клиента рассчитывать долю Клиента исходя из суммы свободного остатка на специальном брокерском счете Клиента после окончания торговых сессий в соответствующих ТС и проведения расчетов по всем сделкам, заключенным за счет Клиента, расчеты по которым должны быть проведены в текущем дне, удержания комиссионного вознаграждения Компании и прочих расходов, предусмотренных Договором на брокерское обслуживание. 4. Компания выплачивает Клиенту его долю дохода, рассчитанную по ставке указанной в тарифах Компании, начисленную на сумму свободного остатка денежных средств, за каждый календарный день, по окончании которого совокупный свободный остаток денежных средств Клиента во всех ТС превысил минимальный остаток. Минимальный остаток указан в Тарифах Компании. 5. Документом, подтверждающим использование Компанией свободных денежных средств Клиента и распределение дохода, является отчет брокера (порядок предоставления отчета установлен Договором на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и других финансовых активов и Регламентом). В этих целях Компания в отчете брокера, предоставляемом Клиенту, указывает зачисление суммы, причитающейся Клиенту на основании настоящих Условий, на брокерский счет Клиента. Клиент понимает, что Компания не в состоянии заранее определить объем денежных средств, необходимый Компании, и на основании этого Компания не может гарантировать обязательное и полное использование денежных средств Клиента, и начисление ему доли доходов, определенной Соглашением и Тарифами Компании. Решение об использовании денежных средств Клиента Компания принимает самостоятельно в зависимости от рыночной ситуации и необходимости для Компании использовать денежные средства Клиента. 6. Компания вправе в одностороннем порядке изменять условия распределения прибыли и значения минимальной суммы свободного остатка денежных средств Клиента, указанного в пункте 5 настоящего Соглашения, предупредив об этом Клиента за пять рабочих дней в порядке, установленном Договором на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг и других финансовых активов и Регламентом для обмена Сообщениями. Генеральный директор «ОАО» ЮТРЭЙД.РУ» Клиент: ____________________________/ Аверин С.Ю./ м.п. _______________________________/______________________/



полная версия страницы